（遼國資〔2011〕52號）
省直有關(guān)部門，各市國資委、金融辦，各有關(guān)企業(yè)：
為貫徹落實《遼寧省人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的實施意見》(遼政發(fā)〔2008〕20號)和《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)全省企業(yè)上市工作有關(guān)問題的通知》(遼政辦發(fā)〔2008〕47號)有關(guān)精神，加快推進(jìn)我省企業(yè)上市進(jìn)程，提高審核工作效率，現(xiàn)對企業(yè)上市涉及國有企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)事項審核工作有關(guān)要求通知如下：
一、本通知所稱企業(yè)上市涉及國有企業(yè)改制及國有股權(quán)確認(rèn)事項，是指擬上市企業(yè)及其股東曾經(jīng)發(fā)生過國有企業(yè)改制、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、股東名稱變更等行為，按照證監(jiān)會要求，需省級國資監(jiān)管機構(gòu)予以確認(rèn)的事項。
二、企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)事項申報審批程序
(一)企業(yè)應(yīng)于申報上市材料前向國資監(jiān)管機構(gòu)申請企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)，其中：
1.省屬企業(yè)及子企業(yè)由所屬企業(yè)集團(tuán)或主管部門審核確認(rèn)后報省國資委確認(rèn)。
已改制為非國有企業(yè)的，由原企業(yè)集團(tuán)、主管部門出具審核確認(rèn)意見；機構(gòu)改革導(dǎo)致企業(yè)隸屬關(guān)系變化的，由新的主管部門出具審核確認(rèn)意見。
2.市屬及市以下企業(yè)經(jīng)地方國資監(jiān)管機構(gòu)逐級審核確認(rèn)后，報省國資委確認(rèn)。
(二)已向證監(jiān)會申報上市材料，經(jīng)證監(jiān)會初審，要求省政府出具有關(guān)企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)意見的，由省政府轉(zhuǎn)省金融辦、省國資委按上述程序分別組織確認(rèn)。
三、申報企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)事項需提交的材料
1.省屬企業(yè)集團(tuán)或主管部門或市級國資監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)事項的申請及初審意見。
2.企業(yè)所在地市級金融辦出具的關(guān)于企業(yè)是否納入全省上市后備企業(yè)管理的證明文件。
3.涉及企業(yè)改制的，應(yīng)對照改制當(dāng)時國家及地方有關(guān)政策進(jìn)行自查，并提交有關(guān)企業(yè)改制方案，清產(chǎn)核資、審計、資產(chǎn)評估報告、土地、探礦權(quán)、采礦權(quán)處置情況、進(jìn)場交易、定價、轉(zhuǎn)讓價款情況、落實債權(quán)、職工安置方案、法律意見書等材料及相應(yīng)的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)文件。
4.涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、股東名稱變更的，應(yīng)對照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(國務(wù)院國資委、財政部令第3號)進(jìn)行自查，并提交有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股決議，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股方案，清產(chǎn)核資、審計、資產(chǎn)評估報告、土地、探礦權(quán)、采礦權(quán)處置情況、進(jìn)場交易、定價、轉(zhuǎn)讓價款情況、落實債權(quán)、職工安置方案、法律意見書等材料及相應(yīng)的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案文件。
5.重大企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)事項(包括但不限于企業(yè)整體改制、涉及控制權(quán)轉(zhuǎn)移的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓等)，需提供市級以上政府關(guān)于企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)事項的意見。
6.國資監(jiān)管機構(gòu)和金融辦要求的其他文件。
四、企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)事項申報時間要求
1.各級企業(yè)應(yīng)在確定上市目標(biāo)后及時與同級國資監(jiān)管機構(gòu)、金融辦取得聯(lián)系，定期將上市工作進(jìn)展情況逐級送達(dá)省國資委和金融辦。并根據(jù)企業(yè)上市進(jìn)程安排，涉及企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)事項，于需取得企業(yè)改制、國有股權(quán)確認(rèn)事項批復(fù)日前20個工作日將有關(guān)材料報省國資委審核。省國資委對有關(guān)事項進(jìn)行逐項復(fù)核后，出具是否予以確認(rèn)的意見。
2.已向證監(jiān)會提交申請上市材料的企業(yè)，根據(jù)證監(jiān)會反饋意見需要省級國資監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)事項出具確認(rèn)意見的，按上述程序及時間要求向省金融辦和國資委申報確認(rèn)。