（遼國(guó)資〔2012〕37號(hào)）
第一章 總則
第一條 為依法履行股東職責(zé)，維護(hù)國(guó)有股東合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》以及《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《遼寧省企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理實(shí)施辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 遼寧省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省國(guó)資委）履行多元投資主體公司股東職責(zé)適用本辦法。
第三條 本辦法所稱多元投資主體公司是指省國(guó)資委直接持股的股權(quán)多元化公司制企業(yè)，包括國(guó)有資本控股公司和國(guó)有資本參股公司（以下簡(jiǎn)稱公司）。
第四條 按照《公司法》和公司章程規(guī)定，省國(guó)資委通過(guò)參加公司股東會(huì)議、審核需由股東作出決定的事項(xiàng)、與公司其他股東協(xié)商并作出決議等方式履行多元投資主體公司股東職責(zé)。
第二章 股東會(huì)議文件報(bào)送
第五條 公司召開(kāi)股東會(huì)議，應(yīng)對(duì)股東會(huì)議擬審議的事項(xiàng)進(jìn)行審查，確保審議事項(xiàng)屬于股東會(huì)議職權(quán)范圍，并具有明確議題和具體決議事項(xiàng)。
第六條 公司召開(kāi)股東會(huì)議，應(yīng)該按照《公司法》和公司章程規(guī)定的時(shí)間期限，向省國(guó)資委報(bào)送股東會(huì)議通知及相關(guān)議案文件（以下簡(jiǎn)稱股東會(huì)議文件）。
第七條 公司報(bào)送股東會(huì)議文件，應(yīng)包括以下材料：
（一）提議召開(kāi)公司股東會(huì)議的相關(guān)決議；
（二）股東會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議議程；
（三）股東會(huì)議擬審議的會(huì)議議案及背景資料；
（四）公司董事會(huì)秘書(shū)或股東會(huì)議相關(guān)聯(lián)系人的聯(lián)系方式；
（五）召開(kāi)股東會(huì)議需要的其他材料。
第八條 公司向省國(guó)資委報(bào)送股東會(huì)議文件，應(yīng)提供完整的書(shū)面文件和電子文檔。
第九條 公司在確定股東會(huì)議議題并報(bào)送省國(guó)資委后，在股東會(huì)議召開(kāi)前10日內(nèi)不得對(duì)會(huì)議議案、決議樣稿等會(huì)議資料進(jìn)行修改。
第十條 公司在確定股東會(huì)議議題后，應(yīng)根據(jù)報(bào)送股東會(huì)議文件中審核議案的具體業(yè)務(wù)內(nèi)容與省國(guó)資委有關(guān)處室進(jìn)行事先溝通。有關(guān)處室應(yīng)對(duì)涉及的問(wèn)題及時(shí)了解情況、認(rèn)真進(jìn)行研究。
第三章 內(nèi)部審核分工
第十一條 省國(guó)資委成立股東工作辦公室，負(fù)責(zé)省國(guó)資委履行多元投資主體股東職責(zé)有關(guān)工作的歸口管理。具體職責(zé)是：負(fù)責(zé)多元投資主體出資公司股東會(huì)議文件的初審；負(fù)責(zé)股東代表或者授權(quán)股東代表擬在股東會(huì)議上發(fā)表意見(jiàn)的匯總；負(fù)責(zé)辦理授權(quán)股東代表的授權(quán)事宜；負(fù)責(zé)股東會(huì)議決議等文件的歸檔管理。
第十二條 省國(guó)資委有關(guān)處室根據(jù)職責(zé)分工對(duì)公司股東會(huì)議議案提出審核意見(jiàn)。
（一）綜合法規(guī)處負(fù)責(zé)對(duì)省國(guó)資委擬在公司股東會(huì)議上發(fā)表的意見(jiàn)和股東代表、授權(quán)股東代表的授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行法律審核。
（二）業(yè)績(jī)考核與分配處負(fù)責(zé)審核公司年度和任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及其完成情況；審核公司董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)和公司年度工資總額預(yù)算方案以及其他涉及收入分配的重大事項(xiàng)。
（三）財(cái)務(wù)監(jiān)督與收益管理處負(fù)責(zé)審核公司大額捐贈(zèng)事項(xiàng)、資產(chǎn)損失處置、重大資金支出、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、年度財(cái)務(wù)決算方案、利潤(rùn)分配方案，以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所的委托與解聘等財(cái)務(wù)與審計(jì)事項(xiàng)，并負(fù)責(zé)對(duì)股東會(huì)議審議的其他有關(guān)事項(xiàng)提出財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)。
（四）產(chǎn)權(quán)管理處負(fù)責(zé)審核公司國(guó)有資本增加或者減少、注冊(cè)資本變動(dòng)、大額擔(dān)保、融資、發(fā)行債券、上市公司重組及國(guó)有股東所持股份變動(dòng)、上市公司發(fā)行證券等事項(xiàng)。
（五）規(guī)劃發(fā)展與改組處負(fù)責(zé)審核公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針和年度投資計(jì)劃、重大投資事項(xiàng)及公司的破產(chǎn)方案。
（六）企業(yè)改革處負(fù)責(zé)審核公司的合并、分立、解散、清算、變更公司形式；制訂或者修改公司章程；對(duì)董事會(huì)工作報(bào)告提出審核意見(jiàn)；辦理公司的股份制改革、首發(fā)上市中需國(guó)有股東決定的事項(xiàng)。
（七）監(jiān)事會(huì)工作處負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各監(jiān)事會(huì)辦事處審核公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，并對(duì)公司股東會(huì)議決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保公司股東會(huì)議決議的貫徹落實(shí)。
（八）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處負(fù)責(zé)省國(guó)資委派出董事、監(jiān)事人選的考察推薦和考核評(píng)價(jià)工作，審核董事、監(jiān)事調(diào)整和換屆選舉方案。
第十三條 其他事項(xiàng)由相關(guān)處室根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)審核。
第四章 內(nèi)部審核程序
第十四條 省國(guó)資委辦公室收到公司股東會(huì)議文件后，根據(jù)股東會(huì)議議案內(nèi)容，按職責(zé)分工分別送有關(guān)處室辦理，同時(shí)送股東工作辦公室。
第十五條 省國(guó)資委有關(guān)處室在對(duì)股東會(huì)議議案提出意見(jiàn)之前，應(yīng)當(dāng)與省國(guó)資委派出的公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行充分溝通，了解有關(guān)情況。
第十六條 有關(guān)處室根據(jù)職責(zé)分工進(jìn)行研究，在三個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司股東會(huì)議審議的事項(xiàng)提出書(shū)面意見(jiàn)，報(bào)委分管副主任審定后反饋給股東工作辦公室。對(duì)涉及法律事務(wù)的應(yīng)征求綜合法規(guī)處意見(jiàn)。
第十七條 股東工作辦公室在兩個(gè)工作日內(nèi)匯總有關(guān)處室意見(jiàn)，形成省國(guó)資委擬在公司股東會(huì)議上發(fā)表的書(shū)面意見(jiàn)。
有關(guān)處室對(duì)同一議案提出不同審核意見(jiàn)的，股東工作辦公室應(yīng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)牽頭處室的委分管副主任協(xié)調(diào)達(dá)成一致意見(jiàn)后，形成擬在公司股東會(huì)議上發(fā)表的書(shū)面意見(jiàn)。
第十八條 公司股東會(huì)議審議事項(xiàng)符合《省屬企業(yè)重要審批事項(xiàng)審核工作規(guī)則》（遼國(guó)資〔2011〕11號(hào)）條件的，須經(jīng)省國(guó)資委主任會(huì)議審定后，有關(guān)處室提出在公司股東會(huì)議上發(fā)表的意見(jiàn)。
第十九條 省國(guó)資委擬在公司股東會(huì)議上發(fā)表的意見(jiàn)經(jīng)委主任批準(zhǔn)后，由股東工作辦公室將有關(guān)文件送達(dá)股東代表或者授權(quán)股東代表，同時(shí)抄送省國(guó)資委派出的董事和監(jiān)事。
第五章 委派股東代表
第二十條 公司召開(kāi)股東會(huì)議，由省國(guó)資委主任作為股東代表出席公司股東會(huì)議。股東代表因特殊原因不能出席公司股東會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)委派授權(quán)股東代表出席。
第二十一條 授權(quán)股東代表由股東代表根據(jù)股東會(huì)議議案的審核情況在省國(guó)資委副主任、公司董事會(huì)成員中委派。
第六章 履行股東職責(zé)相關(guān)事項(xiàng)的管理
第二十二條 股東代表、授權(quán)股東代表參加公司股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)按照省國(guó)資委批準(zhǔn)的股東意見(jiàn)書(shū)發(fā)表意見(jiàn)、進(jìn)行表決、簽署股東會(huì)議記錄和決議。
股東會(huì)議審議的事項(xiàng)超出報(bào)送省國(guó)資委股東會(huì)議文件范圍的，股東代表或者授權(quán)股東代表對(duì)該事項(xiàng)不得發(fā)表意見(jiàn)、進(jìn)行表決，應(yīng)當(dāng)重新履行省國(guó)資委內(nèi)部審核程序。
第二十三條 公司股東會(huì)議結(jié)束后，股東代表或者授權(quán)股東代表在兩個(gè)工作日內(nèi)將公司股東會(huì)議材料、股東會(huì)議記錄和股東會(huì)議決議等文件，交由股東工作辦公室辦理存檔。授權(quán)股東代表參會(huì)的還要及時(shí)向股東代表報(bào)告其履行職責(zé)情況和股東會(huì)議情況。
第二十四條 省國(guó)資委有關(guān)處室應(yīng)當(dāng)及時(shí)跟蹤了解公司股東會(huì)議決議執(zhí)行情況，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，維護(hù)國(guó)有股東合法權(quán)益。
第二十五條 辦理履行股東職責(zé)事項(xiàng)的省國(guó)資委工作人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真做好公司股東會(huì)議事項(xiàng)和相關(guān)文件的保密工作。
第七章 附 則
第二十六條 省國(guó)資委委托有關(guān)公司持股的，按照本辦法有關(guān)規(guī)定，由省國(guó)資委形成擬在公司股東會(huì)議上發(fā)表的意見(jiàn)，并委派股東代表或者授權(quán)股東代表。受托公司根據(jù)省國(guó)資委批準(zhǔn)的股東意見(jiàn)，履行相關(guān)手續(xù)。
第二十七條 公司召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議，省國(guó)資委履行股東職責(zé)按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行，經(jīng)省國(guó)資委主任書(shū)面批準(zhǔn)的可以簡(jiǎn)化內(nèi)部審核程序。
第二十八條 以書(shū)面方式征求股東意見(jiàn)事項(xiàng)按照本辦法有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十九條 本辦法由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。
第三十條 本辦法自印發(fā)之日起施行。